1.uTrade CAPITAL PTY LTD（简称“uTrade”或“本公司”）作为一家投资公司，注册于澳大利亚，公司注册编号629156789。
2.利益冲突政策（简称“政策”）按照澳洲金融市场监管法规发行。
3.uTrade有限公司在上述所提供的相关法律下有义务采取所有合理措施，确认相关的利益冲突并避免冲突的发生。
4.uTrade有限公司在提供其服务（投资服务或其他相关的辅助服务（简称“服务”））时应考虑客户的最大化利益，确保遵守上述提及的所有法律条款，uTrade有限公司在遵守法律和维护客户利益方面会做到合理、诚实、专业。
5.此政策不适用于第三方或给予第三方任何权利，如用于其他地方则失效。
6.此政策作为单独协议，不构成uTrade有限公司和客户之间任何合同或协议的内容。
7.此政策描述了本公司交易过程中可能会产生的利益冲突，并通过有效程序控制、避免并管理这些利益冲突。此政策适用于交易过程中本公司下所有人员，包括其董事，员工和与之有直接或间接联系的任何人（简称“相关人员”）与任何客户之间的利益冲突。此政策同时还适用于在uTrade有限公司交易过程中，客户之间可能出现的利益冲突。
8.uTrade有限公司承诺对服务条款下可能发生的利益冲突进行鉴定和确认，其结果可能会损害客户利益。以下为uTrade有限公司提供的非详细清单，清单中描述了uTrade有限公司或相关人员在服务条款过程中或其他方面出现的利益冲突：
(a)uTrade 有限公司或其他相关人员，可能会以客户的利益为代价，获得经济获益或避免经济损失；
(b)uTrade 有限公司或相关人员会在提供服务或执行交易中获利，而此利润和客户利益是分开的；
(c)uTrade 有限公司或相关人员会在提供服务或执行交易中获利（以金融或其他奖励的形式），这种获利会有利于其他客户的利益，或超过客户的利益；
(d)uTrade 有限公司或相关人员会在提供服务或执行交易中会收到不是来源于客户的，但和提供给客户的服务相关的诱因（不同于标准佣金费用的金钱、商品或服务）；
(e)uTrade 有限公司或相关人员和客户进行相同的业务。
9.uTrade 有限公司已落实所有必要的内部政策，并将利益冲突的鉴定和管理委派给合规部门。合规部门会对内部程序定期进行更新，以确保相关程序能有效地处理利益冲突。
10.uTrade 有限公司已确认部分程序，用于管理已确认的利益冲突，非详细清单如下：
(a)uTrade 有限公司应制定相关方案，在相关人员之间的利益冲突可能会损害一个或多个客户利益时得到控制和保护；
(b)uTrade 有限公司应确保相关人员代表客户执行交易，或为客户提供服务可能产生利益冲突时进行监督。和监督相关的内容包括代表客户的相关人员因其职能不同而产生的利益冲突，以及和 uTrade 有限公司之间的利益冲突；
(c)uTrade 有限公司应确保不同相关人员之间的报酬没有直接联系。一人负责一项职能，而但这些职能之间可能会产生利益冲突；
(d)任何人，包括相关人员或其他人在执行相关服务时用不适宜的方式进行妨碍干扰时，uTrade有限公司应采取措施限制其造成的影响；
(e)uTrade 有限公司应实施一种方案，通过该方案避免相关人员依次或同时涉及禁止可能因适当管理而引起的任何利益冲突的职能。
(f)uTrade 有限公司应对正在进行的交易进行监控，确保其交易的进行，从而保证内部控制。
(a)通过“中国墙”，保护和管理 uTrade 有限公司的机密和内部信息，控制并限制 uTrade 机密和内部信息的传输。此方案同时也会确保不同部门之间的分开，以保护并限制信息的流出；
(b)保护并管理 uTrade 有限公司电子数据的安全访问;
(c)将 uTrade 有限公司内同一员工的职能分开，避免其可能带来的利益冲突；
(d)相关人员在为其进行投资时，应将个人交易账户分开；
(e)记录所有可能的礼物和诱因，监控任何利益的接受；
(f)监控并预防本公司执行官和员工的外部商业利益，以确保和 uTrade 有限公司没有利益冲突，做出相关文件并让董事会批准；
(g)因相关文件交换引起的利益冲突风险方案制定；
(h)在任何时期执行“四眼”监督方案，并由 uTrade 有限公司执行其所有职能；
(i)聘用内部审计师，向 uTrade 有限公司董事会汇报以上所有信息并对信息进行监控；
(j)建立合规部门，以便其执行检查，监控并汇报以上所有内容至 uTrade 有限公司董事会。
11.如 uTrade 有限公司知晓存在利益冲突，可选择在客户进行投资前向客户揭示此利益冲突。如 uTrade 有限公司认为此揭示的结果不能对冲突进行管理，也可选择不将此冲突向客户揭示。因此，uTrade 有限公司可选择不继续进行此相关交易或任何可能升级冲突的相关事宜。
12.uTrade 有限公司有权不时地以任何理由更改、添加或删除其隐私政策。客户可在本公司网站上查看到隐私政策内容更改的最新版本通知。客户对隐私政策的任何更改享有知情权。客户在使用本公司网站查看到关于隐私政策内容的相关更改后，则视为客户已认同所更改
如关于揭示有任何问题，请通过邮件 support@utrade.group 随时和我们联系。
